Name: 영업점 컴플라이언스 오피서(은행) 기출문제 200문항 정답 및 상세해설 완벽 수록집 - 올레포트
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영업점 컴플라이언스 오피서(은행) 기출문제 200문항 정답 및 상세해설 완벽 수록집.pdf [Size : 16 Mbyte ]

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목차/차례

PART 01. 공통편
Chapter 01, 준법감시제도 (문항 1~ 11)
Chapter 02. 내부통제제도 (문항 12 ~ 22)
Chapter 03. 컴플라이언스 기본원칙과 실무 (문향 23~ 33)
Chapter 04. 영업점 컴플라이언스 오피서의 역할 (문항 34 ~44)
Chapter 05. 금융사고 예방 (문항 45~ 55)
Chapter 06. 컴플라이언스 신고제도 (문항 56~ 66)
Chapter 07. 직장 내 윤리 (문항 67~77)
PART 02. 은행편
Chapter 08. 공시업무 (문함 78~88)
Chapter 09. 개인정보보호 (문항 89~99)
Chapter 10. 전자금융거래 (문항 100 ~ 110)
Chapter 11. 공정거래 (문함 111~ 121)
Chapter 12. 수신업무 (문항 122 - 133)
Chapter 13. 여신업무 (문항 134 ~ 145)
Chapter 14. 외국환업무 (문항 146~
...

본문/내용

PART 01. 공통편

Chapter 01. 준법감시제도

질문1. 준법감시제도와 전통적인 사후감사제도의 차이점에 대한 설명으로 가장 적절한 것은
1 준법감시제도는 이미 발생한 위법 행위에 대한 사후 처벌 및 징계에 중점을 둔다.
2 사후감사는 상시적인 사전 예방 활동이며, 준법감시는 정기적인 회계 검사 중심이다.
3 준법감시제도는 사전 예방적 통제를 지향하며 업무 전반의 법규 준수 여부를 상시 점검한다.
4 준법감시인은 감사위원회에 전속되어 일상 업무에 대한 최종 결재권자로 참여한다.

정답: 3
해설: 준법감시제도는 법규 위반이나 금융사고를 사전에 차단하기 위한 사전 예방적상시적 내부통제 시스템이며, 사후감사는 기발생 행
위에 대한 사후 검증 및 적발에 주력합니다.

질문2. 금융회사의 지배구조에 관한 법률상 준법감시인의 자격 요건 및 독립성에 대한 설명으로 옳지 않은 것은
① 준법감시인은 이사회의 결의를 거쳐 선임 및 해임되어야 한다.
② 준법감시인은 금융회사, 금융감독원 등에서 일정 기간 이상의 관련 실무 경력을 갖추어야 한다.
③ 금융회사는 준법감시인이 직무를 독립적으로 수행할 수 있도록 독립성을 보장하여야 한…

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I D : choi*******
Date : 2026-09-03
FileNo : 60000565

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