[강력추천] 컴플라이언스 오피서 은행 CBCO 기출문제 230제

제1편 준법감시제도지배구조법 및 내부통제 체계 (Q001 ~ Q075) Q001. 금융회사의 지배구조에 관한 법률상 준법감시인의 지위와 역할에 관한 설명으로 가장 옳지 않은 것은 ① 준법감시인은 경영 효율성 제고를 위해 사외이사 또는 감사위원회 위원을 상시 겸직할 수 있다. ② 준법감시인은 임직원의 법규 준수 여부를 상시 점검하고 위반 사항을 조사하여 보고한다. ③ 준법감시인은 독립성을 유지하기 위해 영업부서의 여신 집행 및 투자 심사 승인권을 직접 행사할 수 없다. ④ 준법감시인의 임면은 이사회 결의를 거쳐야 하며 최소 2년 이상의 임기가 보장된다. Q002. 금융회사 지배구조법상 준법감시인의 자격요건으로 올바른 것은 ① 최근 5년 이내에 금융 관계 법령을 위반하여 과태료 처분을 받은 경력이 없는 사람만 가능 ② 한국은행 또는 금융감독원에서 5년 이상 근무한 경력이 있는 사람 ③ 법무법인에서 변호사로 1년 이상 실무를 수행한 자 ④ 금융회사에서 영업 담당 임원으로 10년 이상 재직한 경력만 있는 자 Q003. 금융회사의 내부통제기준 제정 및 개정 절차에 대한 설명으로 가장 옳은 것은 ① 경미한 사항을 포함한 모든 수정은 금융위원회의 사전 승인을 필수 요건으로 한다. ② 대표이사가 단독으로 내부통제기준을 전결 개정하고 사후에만 통보할 수 있다. ③ 내부통제기준의 제정과 주요 개정은 이사회의 심의 의결을 거쳐야 한다. ④ 준법감시인이 단독으로 작성하여 별도 의결 없이 즉시 효력을 발휘한다. Q004. 준법감시인의 독립성을 보장하기 위한 제도적 장치에 해당하지 않는 것은 ① 준법감시인 평가 시 영업 실적 지표와의 완전한 분리 ② 업무 수행에 필요한 사내 모든 자료 및 정보에 대한 접근 권한 부여 ③ 정당한 사유가 없는 한 임기 중 비자발적 면직 금지 ④ 내부통제 평가 결과에 따라 영업부서 성과급을 차등 감액할 수 있는 배타적 권한 부여 Q005. 개정 금융회사 지배구조법에 따른 `책무구조도(R…
Q005. 개정…