[초압축 실전 문제은행] 컴플라이언스 오피서 은행 (CBCO) 기출 문제집 130선

초압축 실전 문제은행 컴플라이언스 오피서 은행 (CBCO) 기출 문제집 핵심 개념 금융사고 예방 실무 신규 규정 심화 130선 구분: 금융회사 준법감시인 및 자격시험 대비 총 문항수: 130문항 (제1회~제3회) 구성: 객관식 4지선다형 및 정답표 제1회 실전 기출문제 복원집: 핵심 개념 및 필수 조항편 PART 1. 공통편: 준법감시 기초 및 윤리강령 (15문항) Q001. 금융회사의 지배구조에 관한 법률상 준법감시인의 자격요건 및 임면에 대한 설명으로 가장 옳은 것은 ① 준법감시인의 임기는 최소 2년 이상으로 법상 보장된다. ② 준법감시인은 주주총회의 특별결의를 거쳐서만 임면할 수 있다. ③ 최근 5년 이내에 금융 관계 법령을 위반하여 과태료 처분을 받은 자는 절대 임명될 수 없다. ④ 준법감시인은 이사회의 승인 없이 상무급 이상 영업담당 임원을 겸직할 수 있다. Q002. 내부통제기준 제정 및 개정 절차에 대한 설명으로 옳은 것은 ① 내부통제기준의 제개정은 최고경영자(CEO)의 단독 결재로 최종 확정된다. ② 내부통제기준의 제정 및 개정은 원칙적으로 이사회의 결의를 거쳐야 한다. ③ 금융감독원장의 사전 승인을 받아야만 내부통제기준을 변경할 수 있다. ④ 준법감시인이 자율적으로 내부통제기준을 수정하고 사후 보고하면 족하다. Q003. 준법감시인의 독립성을 보장하기 위한 제도로 올바르지 않은 것은 ① 준법감시인의 보수체계는 영업실적 및 재무성과와 연동되지 않도록 별도 설정한다. ② 준법감시인은 업무 수행을 위해 필요한 회사의 모든 정보에 접근할 수 있다. ③ 영업점의 대출 심사 승인 및 투자 집행 권한을 준법감시인에게 겸임하도록 한다. ④ 준법감시인은 정당한 이유 없이 임기 중 해임되지 아니한다. Q004. 내부고발자 보호제도(Whistleblowing)의 운영 지침으로 가장 부적절한 것은 ① 고발자의 신원 및 고발 내용은 엄격히 비밀로 유지되어야 한다. ② 내부고발을 이…
① 고발자의 신원 및 고발 … -1-