[면접 합격자료] KDB인프라자산운용 내부통제 준법감시 합격 문항 기출 최종합격

1. KDB인프라자산운용 내부통제 및 준법감시 부서에서의 역할과 책임에 대해 어떻게 이해하고 있습니까

KDB인프라자산운용 내부통제 및 준법감시 부서의 역할과 책임은 회사의 건전한 운영과 규제 준수를 확보하는 데 핵심적입니다. 내부통제 부서에서는 자산운용 전반에 걸친 내부 절차와 정책의 적정성을 점검하며, 내부 감사를 통해 부적절한 행위나 리스크 발생 가능성을 사전에 차단합니다. 준법감시 부서에서는 금융감독규정, 자본시장법 등 관련 법령 준수 여부를 지속적으로 모니터링하며, 내부 직원 대상 준법교육 시행, 이상 징후 발생 시 즉각적 대응 조치를 수행합니다. 예를 들어, 2022년 내부감사에서 발견된 부적합 사례 15건을 신속히 조치하여 재발 방지 대책을 수립했고, 2023년에는 내부통제시스템을 강화하여 계좌 변경 승인 프로세스의 시간 단축률이 20% 향상되었습니다. 또한, 리스크 평가 보고서를 연간 12회 작성하여 경영진의 의사결정에 핵심 자료를 제공하며, 이상 징후 발생 시 조치 계획 수립, 이행률 98% 기록 등으로 내부통제와 준법경영의 안정성을 지속적으로 제고합니다.

2. 내부통제 시스템을 구축하거나 개선할 때 어떤 절차를 …