컴플라이언스 오피서 은행편 기출족보 66문항

1번 다음 중 금융회사의 정보기술 및 정보보호 인력과 예산 기준에 대한 설명으로 가장 옳은 것은? ① 전체 직원 중 정보기술 부문 인력이 5퍼센트 이상이면 정보보호 인력 기준은 별도로 적용되지 않는다. ② 정보기술 인력 중 정보보호 인력은 7퍼센트 이상이어야 하며, 미충족 시 즉시 홈페이지에 공시해야 한다. ③ 정보기술 인력 중 정보보호 인력은 5퍼센트 이상을 확보하도록 노력하고, 정보보호 예산은 정보기술 예산 전체의 7퍼센트 이상이 되도록 해야 한다. ④ 정보보호 예산은 전체 금융회사 예산의 7퍼센트 이상이어야 하며, 인력 기준을 충족하지 못한 경우에는 공시 대상이 아니다. 정답: ③ 2번 다음 중 의심거래 유형에 해당할 가능성이 가장 높은 것은? ① 1년 동안 1천 달러 이상을 한 명에게서 수취하고 총액이 1천 달러인 거래 ② 1년 이상 기간의 1억 원 이상 대출금을 90일 이내에 조기상환한 거래 ③ 30일 동안 건당 1천만 원 미만의 거래를 2회 실시하고 총액이 1억 원인 거래 ④ 7일 동안 동일인이 1천만 원 미만의 금액을 한 차례 송금한 거래 정답: ②