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국내·외 증권시장 동시상장에 관한 연구
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자료설명
jo777
본문/내용
2) KOSDAQ시장
가)상장요건
자신이 발행한 DR을 KOSDAQ에 상장하려는 외국법인(벤처기업등 일부 예외 있음)의 요건을 간추려 보면 다음과 같다.
1.상장신청일 현재 설립 후 3년 이상 경과하고 계속적으로 영업을 하고 있을 것
2. 자본금이 5억 원 이상이고 최근 사업연도 말 현재 자본잠식이 없을 것
3. 소액주주 100인 이상이 외국주식예탁증서를 5만 증서 이상 소유하고 있을 것
4. 최근 사업연도의 경상이익이 있을 것
5. 최근 사업연도 말 현재 부채비율이 동일업종 평균부채비율의 1.5배 미만일 것
6.소정의 자본금변경 요건을 충족할 것
7.최근 사업연도의 재무제표에 대한 감사인의 감사의견이 적정의견 또는 한정의견일 것
8. 명의개서 대행계약을 체결하고 통일규격유가증권을 사용할 것
9. 합병, 소송 및 부도발생 등과 관련된 소정의 요건을 충족할 것
10. 정관 등에 주식양도의 제한이 없을 것 (매매거래를 저해하지 아니한다 고 인정되는 특정한 경우에는 예외 가능)
11. 액면가액이 소정액 이상일 것
12. 협회가 당해 법인의 경영안정성과 성장성 및 업종의 특성 등을 고려하여 중개시장의 건전한 발전을 저해할 우려가 있다고 인정되는 사유가 없을 것.
나)상장신청
DR을 KOSDAQ에 상장(엄밀히 말하면 등록임)하려는 외국법인은 등록종목딜러를 통하여 신규등록신청서 2부에 등록종목딜러의 의무이행에 관한 각서 2부 및 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류 각 2부와 다음의 서류를 각각 2부씩 첨부하여 협회에 제출하여야 한다.
1. 정 관
2. 최근 사업연도 감사보고서
3. 원주식 및 주식예탁증서의 발행에 관한 이사회의사록 사본
4. 협회등록을 결의한 주주총회 또는 이사회의사록 사본
5. 법인등기부등본
6. 본국 유가증권시장에 상장되어 있는 경우 이를 증명하는 서류 및 최근 1년간 주식유통상황을 증명하는 서면
7. 예탁계약서 사본
8. 등록신청서와 첨부서류의 내용이 진실함을 인증하는 변호사의 의견서
9. 주…
…
…
참고문헌
참고문헌
(1) 국내문헌
o 김 건 식, 『미국증권법』 홍문사, 1996
o 김재명·안희준, 「해외증시 상장이 주식의 국내가격에 미치는 영향」, 증권·금융연구
제 5권 1호, 서울대학교 증권·금융연구소, 1999. 7
o 대우증권, 『외화증권발행안내』 대우증권, 1996
o 증권예탁원, 『세계 증권시장의 매매 및 예탁결제제도』 증권예탁원, 1999
o 증권예탁원, 『해외증권시장 상장안내』 증권예탁원, 1998
o 최 경 렬, 「증권시장국제화와 주식예탁증서에 관한 고찰」, 증권예탁 제22호(1997-2),
증권예탁원, 1997
o 최 경 렬, 「해외증권 발행 및 권리행사에 관한 고찰」, 증권예탁 제28호(1998-4),
증권예탁원, 1999
o LG투자증권, 『외화증권발행실무』 LG투자증권, 1999
(2) 외국문헌
o Brown & Wood, `Accessing the U.S. Capital Market`, Brown & Wood LLP, 1996
o David M. Weiss, `After the Trade Is Made - Processing securities Transactions 2nd Edition`, New York Institute of Finance., 1993
o ISSA, `Hand Book 1999 vol. 6`, 1999
o Jenifer Piesse, Ken Peasnell, and Charles Ward, `British financial markets and institutions 2nd Edittion`, Prentice Hall, 1995
o John H., Taylor, Ph. D., `Global Investing for the 21th Century`, Int`l Publishing Corp., 1995
o J. Orlin Grabbe, `INTERNATIONAL FINANCIAL MARKETS 3rd Edition`, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1996
o Mittoo, U., `Managerial Perceptions of the Net Benefits of Foreign Listing: Canadian Evidence,` Journal of International Financial Management and Accounting 4, 1992
o Ratner & Hazen, `Securities Regulation`, West Publishing Company, 1994
(1) 국내문헌
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o 김재명·안희준, 「해외증시 상장이 주식의 국내가격에 미치는 영향」, 증권·금융연구
제 5권 1호, 서울대학교 증권·금융연구소, 1999. 7
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o 증권예탁원, 『세계 증권시장의 매매 및 예탁결제제도』 증권예탁원, 1999
o 증권예탁원, 『해외증권시장 상장안내』 증권예탁원, 1998
o 최 경 렬, 「증권시장국제화와 주식예탁증서에 관한 고찰」, 증권예탁 제22호(1997-2),
증권예탁원, 1997
o 최 경 렬, 「해외증권 발행 및 권리행사에 관한 고찰」, 증권예탁 제28호(1998-4),
증권예탁원, 1999
o LG투자증권, 『외화증권발행실무』 LG투자증권, 1999
(2) 외국문헌
o Brown & Wood, `Accessing the U.S. Capital Market`, Brown & Wood LLP, 1996
o David M. Weiss, `After the Trade Is Made - Processing securities Transactions 2nd Edition`, New York Institute of Finance., 1993
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o Jenifer Piesse, Ken Peasnell, and Charles Ward, `British financial markets and institutions 2nd Edittion`, Prentice Hall, 1995
o John H., Taylor, Ph. D., `Global Investing for the 21th Century`, Int`l Publishing Corp., 1995
o J. Orlin Grabbe, `INTERNATIONAL FINANCIAL MARKETS 3rd Edition`, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1996
o Mittoo, U., `Managerial Perceptions of the Net Benefits of Foreign Listing: Canadian Evidence,` Journal of International Financial Management and Accounting 4, 1992
o Ratner & Hazen, `Securities Regulation`, West Publishing Company, 1994
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I D : sole***** Date : 2015-10-27 FileNo : 16096530 |
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