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국내·외 증권시장 동시상장에 관한 연구
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자료설명
jo777
본문/내용
2) KOSDAQ시장
가)상장요건
자신이 발행한 DR을 KOSDAQ에 상장하려는 외국법인(벤처기업등 일부 예외 있음)의 요건을 간추려 보면 다음과 같다.1.상장신청일 현재 설립 후 3년 이상 경과하고 계속적으로 영업을 하고 있을 것
2. 자본금이 5억 원 이상이고 최근 사업연도 말 현재 자본잠식이 없을 것
3. 소액주주 100인 이상이 외국주식예탁증서를 5만 증서 이상 소유하고 있을 것
4. 최근 사업연도의 경상이익이 있을 것
5. 최근 사업연도 말 현재 부채비율이 동일업종 평균부채비율의 1.5배 미만일 것
6.소정의 자본금변경 요건을 충족할 것
7.최근 사업연도의 재무제표에 대한 감사인의 감사의견이 적정의견 또는 한정의견일 것
8. 명의개서 대행계약을 체결하고 통일규격유가증권을 사용할 것
9. 합병, 소송 및 부도발생 등과 관련된 소정의 요건을 충족할 것
10. 정관 등에 주식양도의 제한이 없을 것 (매매거래를 저해하지 아니한다 고 인정되는 특정한 경우에는 예외 가능)
11. 액면가액이 소정액 이상일 것
12. 협회가 당해 법인의 경영안정성과 성장성 및 업종의 특성 등을 고려하여 중개시장의 건전한 발전을 저해할 우려가 있다고 인정되는 사유가 없을 것.
나)상장신청DR을 KOSDAQ에 상장(엄밀히 말하면 등록임)하려는 외국법인은 등록종목딜러를 통하여 신규등록신청서 2부에 등록종목딜러의 의무이행에 관한 각서 2부 및 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류 각 2부와 다음의 서류를 각각 2부씩 첨부하여 협회에 제출하여야 한다.
1. 정 관
2. 최근 사업연도 감사보고서
3. 원주식 및 주식예탁증서의 발행에 관한 이사회의사록 사본
4. 협회등록을 결의한 주주총회 또는 이사회의사록 사본
5. 법인등기부등본
6. 본국 유가증권시장에 상장되어 있는 경우 이를 증명하는 서류 및 최근 1년간 주식유통상황을 증명하는 서면
7. 예탁계약서 사본
8. 등록신청서와 첨부서류의 내용이 진실함을 인증하는 변호사의 의견서
9. 주식분산에 관한 증빙서류
10. 외국주식예탁증서 실질소유자명부
11. 협회등록계약서
12. 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류
다) 추가서류 제출
…라) KOSDAQ의 심사
참고문헌
참고문헌
(1) 국내문헌
o 김 건 식, 『미국증권법』 홍문사, 1996
o 김재명·안희준, 「해외증시 상장이 주식의 국내가격에 미치는 영향」, 증권·금융연구
제 5권 1호, 서울대학교 증권·금융연구소, 1999. 7
o 대우증권, 『외화증권발행안내』 대우증권, 1996
o 증권예탁원, 『세계 증권시장의 매매 및 예탁결제제도』 증권예탁원, 1999
o 증권예탁원, 『해외증권시장 상장안내』 증권예탁원, 1998
o 최 경 렬, 「증권시장국제화와 주식예탁증서에 관한 고찰」, 증권예탁 제22호(1997-2),
증권예탁원, 1997
o 최 경 렬, 「해외증권 발행 및 권리행사에 관한 고찰」, 증권예탁 제28호(1998-4),
증권예탁원, 1999
o LG투자증권, 『외화증권발행실무』 LG투자증권, 1999
(2) 외국문헌
o Brown & Wood, `Accessing the U.S. Capital Market`, Brown & Wood LLP, 1996
o David M. Weiss, `After the Trade Is Made - Processing securities Transactions 2nd Edition`, New York Institute of Finance., 1993
o ISSA, `Hand Book 1999 vol. 6`, 1999
o Jenifer Piesse, Ken Peasnell, and Charles Ward, `British financial markets and institutions 2nd Edittion`, Prentice Hall, 1995
o John H., Taylor, Ph. D., `Global Investing for the 21th Century`, Int`l Publishing Corp., 1995
o J. Orlin Grabbe, `INTERNATIONAL FINANCIAL MARKETS 3rd Edition`, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1996
o Mittoo, U., `Managerial Perceptions of the Net Benefits of Foreign Listing: Canadian Evidence,` Journal of International Financial Management and Accounting 4, 1992
o Ratner & Hazen, `Securities Regulation`, West Publishing Company, 1994
(1) 국내문헌
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o 최 경 렬, 「증권시장국제화와 주식예탁증서에 관한 고찰」, 증권예탁 제22호(1997-2),
증권예탁원, 1997
o 최 경 렬, 「해외증권 발행 및 권리행사에 관한 고찰」, 증권예탁 제28호(1998-4),
증권예탁원, 1999
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(2) 외국문헌
o Brown & Wood, `Accessing the U.S. Capital Market`, Brown & Wood LLP, 1996
o David M. Weiss, `After the Trade Is Made - Processing securities Transactions 2nd Edition`, New York Institute of Finance., 1993
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o Jenifer Piesse, Ken Peasnell, and Charles Ward, `British financial markets and institutions 2nd Edittion`, Prentice Hall, 1995
o John H., Taylor, Ph. D., `Global Investing for the 21th Century`, Int`l Publishing Corp., 1995
o J. Orlin Grabbe, `INTERNATIONAL FINANCIAL MARKETS 3rd Edition`, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1996
o Mittoo, U., `Managerial Perceptions of the Net Benefits of Foreign Listing: Canadian Evidence,` Journal of International Financial Management and Accounting 4, 1992
o Ratner & Hazen, `Securities Regulation`, West Publishing Company, 1994
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I D : sole***** Date : 2015-10-27 FileNo : 16096530 |
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