[증권투자론] 증권시장의 주요변천과정

시스템 처리능력, 충실성, 안전성 기준 등에 대한 규정이 정립되어야 할 것이다. 특정증권의 거래대금이 시장전체 거래대금의 20% 초과시 동 증권을 거래하는 시스템의 처리능력, 안전성, 그리고 우발적 상황시 대처방안 등에 대한 절차 및 방법을 갖출 것을 의무화해야 할 것이다. 참가자에 대한 검사 및 조사에 대한 규정 또한 정립되어야 한다. 자율규제기관이나 금융감독위원회에 의한 참가자에 대한 검사 및 조사에 기록 제공 등 감독 당국의 요청에 협조하도록 하여야 할 것이다. 또한 기록의 보관을 의무화하여야 한다. 대체거래시스템은 검사에 필요한 기록을 수년간 보관하도록 하여야 하며 거래의 일별개요, 주문정보의 시간순서별 기록, 주문접수일자 및 시간, 주문의 매매체결가격, 거래상대방에 대한 내역 등은 필수적으로 보관토록 하여야 할 것이다. 매분기마다 분기종료 후 30일 이내에 거래내역을 금융감독위원회에 보고 하도록 함이 타당하다. 보고내용은 상장주식1부, 상장주식2부, 코스닥시장 등 항목별로 총거래량과 총거래대금을 보고하도록 하는 형식 등을 취할 수 있을 것이다. 감독기관의 요청시에는 수시로 자료를 제공하도록 해야 할 것…