검은머리 외국인의 주가 조작 사건(LG증권 1700억 미수사고)

1. 사건의 개요

1. 개요
LG투자 증권에서 2002년 12월 7일, LG증권의 홍콩 현지법인의 기관 고객의 계좌에서 1700억원대의 대규모 미수 사고가 발생하였다. LG증권 홍콩 현지법인 기관 고객인 ‘OZ CAPITAL`, `ORIENTAL`, `MHINT`, `GRUZMAN`, `GDML’ 등 12개 기관이 각각 1개씩 개설한 12개 계좌에서 지난 11~13일의 3일간 삼성전자주식 1700억원 어치(47만8690주)를 매수한 뒤 결제하지 않아 LG증권은 139억원의 손실을 봤다.
이 사건을 일으킨 기관투자자들은 ‘검은머리 외국인’(외국인 투자자를 가장한 한국인)투자자들로 외국인이 국내에 투자하기 위해서는 금융감독원에 서면 등록만 하면 되고 위탁증거금이 면제된다는 것을 악용하였다. 지모씨(홍콩 투자자문사 대표)와 신모씨(홍콩 투자자문사 이사)등 2명은 금감원이 2002년 12월 LG증권과 대신증권의 홍콩현지법인에서 계좌를 개설한 외국인 기관투자가가 1700억원대의 삼성전자 미수사고를 일으켜 조사에 착수한 과정에서, 이들이 내국인이라도 해외에 페이퍼 컴퍼니를 설립한 후 외국인 등록을 쉽게 할 수 있다는 점을 이용해 외국인 투자자로 가장해 시세를 조종한 혐의가 포착돼 홍콩 현지조사 등…(생략)